「富人榜」中国证券监督管理委员会第三批针对内幕交易的专项行动,旨在遏制非法活动的蔓延

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中国证监会发言人高立9月1日表示,中国证监会对2017年第三批专项执法行动展开了调查,共计18起,专门打击证券内幕交易。市场。

记者了解到,今年上半年,中国证券监督管理委员会严厉打击违反证券,期货法律法规的行为,共部署了三批43例特殊执法案件。《国际金融新闻》的记者对这三类案件进行了梳理,发现这三类专项行动涉及信息披露,市场操纵和内幕交易等不同主题,对市场形成了强大的威慑力,并阻止了此类行为的发生。及时传播非法活动。

行业内部人士评论说:"密集的特殊行动反映出监管的高压状态,不会违反法律法规,死胡同。"

主题me1:相信违法行为

中国证券监督管理委员会数据显示,2017年上半年,全国共有40起新的非法公开信案件。一些上市公司多年来一直在伪造伪造品,以掩盖非法动机,例如寻求行政许可或逃避无法履行持续多年虚假利润的履约承诺。个别上市公司通过设立海外子公司或依靠海外客户在国外流通资金(例如Yabaite案)来实施跨境财务欺诈。

上半年,中国证监会还接受了37家上市公司和新三板上市公司的信息披露线索,同比增长61%。

主题二:市场操纵

this今年以来,中国证券监督管理委员会频繁地开出巨额罚款以惩罚市场操纵行为。为了操纵"铁岭新城"和"中兴商业"的股份,朱康没收了5.36亿元。A股操纵"多伦股份"的总金额超过34亿元人民币的巨额罚款,在A股历史上是罕见的。

此外,市场监测发现,一些新上市股票持续上涨,短期收益很大。几组高度可疑的关联帐户交替进行推测并共同努力促进市场操纵。这些增长率惊人的公司中有许多受到恶意操纵,它们也被包括在第二批特别执法行动中。

主题3:内幕交易

根据2017年的第三批特殊执法行动,并购和重组领域,"高转移"链接以及"股权结构变化"的链接成为高风险领域和内幕交易的链接。

中国证券监督管理委员会表示,从此案的调查中,通常在亲朋好友之间传递内幕消息。合法内幕知情人直接进行内幕信息交易的数量有所减少,内幕信息向亲朋好友泄露并暗示他人进行买卖的数量逐渐增加。近40%的案件涉及内部信息的多层次和多方向传输。

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中国证券监督管理委员会:2017年上半年,有2家IPO公司被移交给了监察局,有13家公司提交了撤回申请。

9月1日,中国证监会发言人高立报告了实地检查和2017年上半年IPO公司的问题处理正在发生。通过检查发现,一些公司存在许多问题,例如招股说明书中信息的披露不一致。此次检查后,两家涉嫌违反法律法规的公司的线索已移交给广东科莫林工业化学有限公司和北京汉林航天科技发展有限公司的检查局。

《证券日报》记者了解到,为了依法执行全面严格的监督要求,营造良好的市场秩序和市场环境,促进将更多资源最优分配到最需要的领域。实体经济。继续加强对新股发行公司的监管,加强对正在审查中的公司事项线索的发现和调查,督促中介机构认真审慎地开展业务。中国证券监督管理委员会于2017年上半年对IPO公司进行了现场检查。

该现场检查涉及35家公司。通过检查发现,一些公司没有严格执行会计政策,一些业务会计处理不符合权责发生制,部分招股说明书信息披露口径不一致,关联方和关联交易披露不完整,内部控制执行不力。没有到位,现金使用不正常,会计凭证准备不当,以及在建项目未及时转换。中国证券监督管理委员会已通知并敦促发行人和中介机构以反馈意见的形式进行整改。

这种现场检查是美国证券监督管理委员会(SEC)采取的一项重要措施,旨在在规范新股发行的同时严格控制审核的质量和风险。这也是对IPO公司进行全系统现场检查的重要结果。在这次检查中,将两家涉嫌违反法律法规的公司的线索移交给了检查局,并对一些公司和有关中介机构进行了专门处理。

根据高立,通过现场检查,继续向市场传递监管压力,在此期间,有13家公司提交了撤回申请。

""2017年下半年,中国证券监督管理委员会将继续对IPO公司进行现场检查,督促发行人提高信息披露质量,敦促中介机构勤勉负责。严格控制资本市场的进入,促进健康的资本市场。秩序发展,更好地服务于国家创新驱动的战略和供给侧的结构性改革,预防资本市场风险,促进经济和金融稳定。"高立表示,《证券日报》

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