尚辉期货未能及时赎回证券期货业务许可证 香江控股

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中新网11月21日电中国证监会安徽监管局网站近日发布的《关于行政监管办法的决定》(证监发〔2019〕28号)显示,徽商期货有限公司(以下简称“尚辉期货”)未按要求及时换发证券期货业务许可证,期货中介机构管理存在较大缺陷。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽省证监局决定对徽商期货采取出具警示函的监督管理措施。

据中国经济网记者查询,尚辉期货成立于1996年2月14日,注册资本4.1亿元人民币。吴国华为法定代表人、董事长兼总经理,最大股东为安徽尚辉集团有限公司,持股比例为71.77%。

《期货公司监督管理办法》第五十一条规定:期货公司应当建立并不断完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制制度,并贯穿决策、实施、监督和反馈的各个环节,实现风险管理全覆盖。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司在传递交易指令前,应当核实客户账户的资金和头寸。

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户的交易指令。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,期货公司及其分支机构、负责董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

以下是原文:

关于向尚辉期货有限公司发出警示函的决定

中国证券监督管理委员会安徽监管局[2019]28号决定

尚辉期货有限公司:

经调查,贵公司未能按要求及时换发证券期货业务许可证,期货中介机构管理存在较大缺陷。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

安徽省证监局

2019年11月18日


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